航運是全球貿易體系的重要一環。近年來，美國、印度、加拿大、新加坡等國陸續發布了貿易合規指南，對跨境航運規則進行了更新。

“中國對外貨物吞吐量連續多年位居世界第一，企業對海運相關制裁風險需要未雨綢繆。”海航海運有限公司合規管理部陳芳在接受《中國貿易報》記者采訪時表示，美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）日前發布的通告指出了違反管制規定的具有欺騙性的航運行為，包括偽造船只和貨物單據，以掩蓋石油運輸的目的地；通過船到船（STS）貨物轉移方式隱藏貨物的原產地或目的地；關閉船舶自動識別系統（AIS）隱藏運往敘利亞、伊朗等國的貨物目的地等。

對此，陳芳建議企業建立客戶篩查系統，針對交易對象進行篩查，確保交易對象并非出口國制裁的個人和實體。此外，與制裁國家有貿易往來的能源、航運、造船行業，當地的港口運營商，為制裁國能源、航運或造船行業營業的人，為制裁國當地活動提供重大財務、物資、技術、服務支持的人都面臨相關風險。

道瓊斯風險與合規產品總監埃里克·索恩（Eric A. Sohn）認為，外貿企業可以采取以下三個步驟，更好地防范航運貿易合規風險。

首先，檢查貨船。美國、聯合國和歐盟都列出了需接受不同程度額外審查的船舶黑名單。除了對交易雙方進行審查外，為謹慎起見，還審查運輸此類貨物所用的相關船舶（包含受制裁的商用飛機），這也可能令企業承擔監管后果。

加強盡職調查并不僅僅是審查制裁黑名單。OFAC的朝鮮航運公告顯示：懸掛朝鮮國旗的商船有時會對船舶進行改裝，掩蓋其身份，試圖冒充其他船舶。改裝項目包括在船名和國際海事組織（IMO）編號上涂色等。因此應加強對船只名稱、IMO編號、無線電呼號及未在標準國際船舶登記處登記貨船的審查。

其次，檢查貨物。管制貨物的識別極其困難，這些貨物技術含量高、分類具體（如指定管口的最小直徑），且過于籠統。此外，多數國家未要求必須以SWIFT（銀行結算系統）報文或以提單方式對貨物進行說明。再加上系統編碼不夠具體，無法將誤報率降到最低等情況，識別管制貨物難度非常高。同時，軍民兩用貨物也是合規審查的重點，其中一部分軍民兩用貨物出口風險很高。企業可以審查所有歷史運輸單據文件，以確定哪些貨物為軍民兩用或軍用貨物，并將此類貨物列入貨物篩查系統。也可以尋求市面上的貨物數據庫幫助檢查，利用商業貿易名稱（生產商/產品名稱）識別管制貨物，獲取受制裁船舶、城市及港口等信息。

最后，檢查航線。企業船只停靠的港口可能影響國際貿易合規情況。即使其停靠港為僅限于加油服務的臨時停靠點，但貨船出現在被制裁的港口就會產生嚴重后果。為確保裝船不會停靠至受制裁港口，公司需要掌握港口數據庫（包括聯合國貿易和運輸地點代碼規定的標準港口代碼），規劃好擬運輸航線（包括所有停靠港），保障船只對實際航線的追蹤能力（可追蹤至船只發出的AIS應答機信號）。

航線追蹤不只包括識別受制裁港口，OFAC近日的朝鮮航運公告重點關注了海上船舶之間的貨物轉移。公告甚至提供了示意圖，指明船舶之間的貨物轉移多發生在哪些區域。若貨船嚴重偏離其擬運輸航線，并長時間關閉自身AIS應答器，或位于OFAC公告中限制區域附近，則該船的貿易交易很可能被臨時撤銷。

“各國航運貿易規則處于不斷變化中，中國企業走出去不僅要借鑒前人經驗，還應熟練掌握出口國的最新航運規則。”陳芳表示，要積極構建貿易合規體系，識別自身貿易違規風險并采取應對措施，從而確保自身持續可預期地作出合規的出口計劃，進而降低航運貿易合規風險。