在專(zhuān)利代理實(shí)踐中常常涉及PCT（專(zhuān)利合作條約）國(guó)際申請(qǐng)權(quán)由中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織轉(zhuǎn)讓的情形。辦理這類(lèi)申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓的過(guò)程大多手續(xù)復(fù)雜，要求嚴(yán)格，相關(guān)人員需要出具國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書(shū)》。

《專(zhuān)利法》、《對(duì)外貿(mào)易法》對(duì)出口許可證的規(guī)定

根據(jù)我國(guó)《專(zhuān)利法》第十條，“中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)。”這里所述的“法律、行政法規(guī)”主要包括《對(duì)外貿(mào)易法》和《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》。

《專(zhuān)利審查指南》規(guī)定，對(duì)于發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)（或?qū)＠D(zhuǎn)讓方是中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或者單位，受讓方是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)出具國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書(shū)》，以及雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同。

根據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》，對(duì)外貿(mào)易包括技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易。《專(zhuān)利法》以實(shí)施轉(zhuǎn)讓行為的主體的國(guó)籍為判斷條件來(lái)適用《對(duì)外貿(mào)易法》和《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，但其引用的《對(duì)外貿(mào)易法》和《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》則是以地域?yàn)榕袛鄺l件來(lái)規(guī)定適用法律的行為。雖然字面上看這兩個(gè)部門(mén)法的規(guī)定不夠一致，但在實(shí)踐中也是協(xié)調(diào)統(tǒng)一的。

《對(duì)外貿(mào)易法》對(duì)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移貿(mào)易的保護(hù)

我國(guó)《對(duì)外貿(mào)易法》為保護(hù)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益而設(shè)立。《對(duì)外貿(mào)易法》明確規(guī)定中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)移屬于《對(duì)外貿(mào)易法》管轄范圍，所以《專(zhuān)利法》根據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》規(guī)定了相應(yīng)的審查要求。由于國(guó)知局對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)要予以公布，對(duì)授予的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)和實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)要予以公告，使專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)方案成為世界范圍內(nèi)的公知技術(shù)，所以準(zhǔn)確地講，《對(duì)外貿(mào)易法》無(wú)法保護(hù)專(zhuān)利技術(shù)物理位置不出境入境，而是對(duì)于發(fā)生在境內(nèi)的涉及轉(zhuǎn)讓方或受讓方是境外主體的中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)移；或許可方或被許可方是境外主體的專(zhuān)利實(shí)施許可行為進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。

根據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，涉外專(zhuān)屬管轄的范圍不包括技術(shù)貿(mào)易行為。因此，《對(duì)外貿(mào)易法》對(duì)境外發(fā)生的技術(shù)交易行為不具有管轄權(quán)。也就是說(shuō)我國(guó)權(quán)利人在境外進(jìn)行的專(zhuān)利技術(shù)交易或其外國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)移或?qū)＠麑?shí)施許可時(shí)，均不需要在商務(wù)局進(jìn)行備案登記，即不屬于辦理出口許可證的情形。

《專(zhuān)利法》對(duì)專(zhuān)利技術(shù)跨境的保護(hù)

在專(zhuān)利技術(shù)保護(hù)方面，我國(guó)的專(zhuān)利制度相對(duì)來(lái)說(shuō)已經(jīng)是十分完備的了。對(duì)于我國(guó)境內(nèi)產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造，建立了向外保密審查制度及嚴(yán)厲的處罰措施。未經(jīng)過(guò)國(guó)知局同意，我國(guó)境內(nèi)產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造嚴(yán)禁去境外的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)。對(duì)于符合《專(zhuān)利法》第四條規(guī)定的國(guó)防專(zhuān)利或者保密專(zhuān)利，國(guó)知局會(huì)移交國(guó)防專(zhuān)利局進(jìn)行審查并通知申請(qǐng)人對(duì)該專(zhuān)利申請(qǐng)予以保密，按照保密專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)幚恚辉试S權(quán)利人泄露任何信息，當(dāng)然更不允許轉(zhuǎn)移該專(zhuān)利申請(qǐng)技術(shù)。《專(zhuān)利法》上述相關(guān)規(guī)定有效地保障了涉及國(guó)防和國(guó)民利益的專(zhuān)利技術(shù)不外泄。所以在專(zhuān)利制度設(shè)置的屏障下，不會(huì)出現(xiàn)涉及國(guó)防和國(guó)民利益的技術(shù)適用《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的交易情形。

《專(zhuān)利法》依據(jù)權(quán)利人國(guó)籍判斷是否需要辦理出口許可證

專(zhuān)利權(quán)是有地域性的，受我國(guó)《專(zhuān)利法》保護(hù)的與中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利相關(guān)的所有權(quán)利本身是無(wú)法從境內(nèi)轉(zhuǎn)移至境外的，但其權(quán)利主體是可以由國(guó)籍或注冊(cè)地為境內(nèi)的主體轉(zhuǎn)移或?qū)嵤┰S可給境外主體的，所以《專(zhuān)利法》在規(guī)定適用《對(duì)外貿(mào)易法》和《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的情形時(shí)，用權(quán)利人國(guó)籍來(lái)限定是否適用是個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。這里還要指出的是，《專(zhuān)利法》及《對(duì)外貿(mào)易法》所指的境內(nèi)境外指的是《專(zhuān)利法》及《對(duì)外貿(mào)易法》適用法域的境內(nèi)外，不按照領(lǐng)土主權(quán)劃分。

要求中國(guó)專(zhuān)利或申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)去境外申請(qǐng)權(quán)的處置是否需要出口許可證

根據(jù)我國(guó)《專(zhuān)利法》直接適用的《巴黎公約》關(guān)于優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，享受優(yōu)先權(quán)的權(quán)利可以單獨(dú)轉(zhuǎn)讓。而權(quán)利受讓人也應(yīng)當(dāng)是《巴黎公約》成員國(guó)的法人或者個(gè)人，或者是在成員國(guó)的領(lǐng)土內(nèi)有營(yíng)業(yè)所或經(jīng)常居住所的法人或者個(gè)人。

我國(guó)《專(zhuān)利法》沒(méi)有規(guī)定審查和登記要求我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)或?qū)＠鳛閮?yōu)先權(quán)進(jìn)行申請(qǐng)及處置境外專(zhuān)利的要求，僅在審查要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)規(guī)定了具體的要求，其審查實(shí)質(zhì)還是對(duì)作為優(yōu)先權(quán)的中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)本身的審查或依據(jù)職權(quán)處置。

PCT國(guó)際申請(qǐng)的權(quán)利轉(zhuǎn)移

PCT國(guó)際申請(qǐng)是根據(jù)《專(zhuān)利合作條約》進(jìn)行的專(zhuān)利申請(qǐng)，對(duì)于國(guó)際申請(qǐng)中指定非中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)權(quán)發(fā)生的轉(zhuǎn)移，應(yīng)視為準(zhǔn)外國(guó)或地區(qū)的專(zhuān)利申請(qǐng)發(fā)生的權(quán)利轉(zhuǎn)移。根據(jù)《專(zhuān)利審查指南》的規(guī)定，進(jìn)入聲明中填寫(xiě)的是指定中國(guó)的申請(qǐng)人，所以審查員僅審查指定中國(guó)的申請(qǐng)人的權(quán)利轉(zhuǎn)移，并不審查指定非中國(guó)的申請(qǐng)人發(fā)生的任何事宜；另外非中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)移在很大程度上是境外發(fā)生的權(quán)利轉(zhuǎn)移，所以基本上也不受我國(guó)《對(duì)外貿(mào)易法》關(guān)于出口許可證的相關(guān)規(guī)定管轄。

根據(jù)我國(guó)《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》，向?qū)＠洲k理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的手續(xù)時(shí)，國(guó)知局會(huì)啟動(dòng)國(guó)家階段的程序，其中包括在《專(zhuān)利合作條約》允許的限度內(nèi)進(jìn)行的初步審查。由于PCT國(guó)家階段申請(qǐng)的申請(qǐng)日追溯至國(guó)際申請(qǐng)日，所以我國(guó)的《專(zhuān)利審查指南》第三部分第一章進(jìn)一步規(guī)定，在國(guó)家階段審查時(shí)發(fā)現(xiàn)PCT國(guó)際申請(qǐng)的變更是由中國(guó)內(nèi)地的單位或個(gè)人將申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的國(guó)家申請(qǐng)審查，適用《專(zhuān)利審查指南》關(guān)于提供《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書(shū)》的要求。

（作者單位：中國(guó)貿(mào)促會(huì)專(zhuān)利商標(biāo)事務(wù)所）