在FOB或EXW貿(mào)易術(shù)語下，貨運代理人通常根據(jù)買方的委托負(fù)責(zé)聯(lián)系承運人，將貨物運至買方指定的目的地。此種運輸方式的特點是，貨運代理人通常以簽發(fā)FCR的方式向賣方確認(rèn)收妥貨物。
一、FCR單證的沿革
FCR(Forwarders Certificate of Receipt)，通常翻譯為“貨運代理人收據(jù)”，是國際貨物運輸代理協(xié)會聯(lián)合會(FIATA)于1955年制定的貨運代理單證之一，推薦給其組織內(nèi)部國際貨運代理人使用。《聯(lián)合國貿(mào)易單據(jù)設(shè)計樣式》將FCR定義為“貨運代理人簽發(fā)的確認(rèn)其控制特定貨物并根據(jù)不可撤銷的指示將貨物發(fā)送給單證中記載的收貨人或置于收貨人支配之下的不可轉(zhuǎn)讓單證”。因為FIATA對其制作的各種單證擁有管理權(quán)和版權(quán)，所以貨運代理人使用該組織制作的單證須向FIATA的國家級協(xié)會會員提出申請，并且簽訂單證許可協(xié)議。中國國際貨運代理協(xié)會于2007年正式獲得了FIATA授權(quán)，準(zhǔn)予印制FCR單證，并于同年10月8日制定了{FIATA單證申請、使用、管理辦法》。特定的歷史背景，導(dǎo)致了FCR的出現(xiàn)。FIATA希望通過FCR的使用，增強貨運代理人在供應(yīng)鏈中的作用，使貨運代理人可以起到一種準(zhǔn)倉庫(quasi—warehouse)的作用。上個世紀(jì)九十年代早期，東歐國家現(xiàn)金短缺，發(fā)貨人于是希望盡快取得貨款，將取得貨款的時間提前到在裝貨港將貨物裝船的時間。因此在這段時間，F(xiàn)CR在東歐國家非常流行。131近些年，F(xiàn)CR在國際貿(mào)易中使用越來越廣泛，則與國際貿(mào)易當(dāng)事人運輸方式和貿(mào)易術(shù)語的選擇有關(guān)。FCR多見于多式聯(lián)運、FCA(貨交承運人)或者FOB(船上交貨)等貿(mào)易術(shù)語下(INCOTERMS)，有時也在EXW(工廠交貨)貿(mào)易術(shù)語下使用。目前，我國出口貨物時大多采用FOB貿(mào)易術(shù)語，貨運代理人也經(jīng)常簽發(fā)這種FCR單證，貨運代理人交付單證的形式將直接涉及我國眾多出口企業(yè)的經(jīng)濟利益。
二、FCR單證的法律特征
FCR是貨運代理人收到特定貨物的憑證，主要具有以下法律特征：
(一)FCR不是運輸合同證明
《海商法》第4l條規(guī)定，“海上貨物運輸合同，是指承運人收取運費，負(fù)責(zé)將托運人托運的貨物經(jīng)海路由一港運至另一港的合同。”但是FCR常見于FOB貿(mào)易術(shù)語中，通常由外國買方負(fù)責(zé)運輸，租船訂艙通常也由外國買方與承運人通過訂立運輸合同的方式確定。所以在貨運代理人簽發(fā)FCR之前，買方已經(jīng)與承運人簽訂了海上貨物運輸合同。貨運代理人收取的費用，性質(zhì)是貨物從內(nèi)陸運至船邊的一些雜費，而不是海運運費。貨運代理人如果只是以代理人的身份人出現(xiàn)，不以承運人的身份承擔(dān)責(zé)任，就會避免簽發(fā)提單，而是簽發(fā)FCR等提單之外的其他類型的單據(jù)。因此，F(xiàn)CR不同于提單，既不是海上貨物運輸合同，也不是海上貨物運輸合同的證明。但是，在某些情形下，貨運代理人以NVOCC(無船承運人)的身份收取了全程海運費(而非代理費，或者僅僅是陸路貨代相關(guān)費用)時，則有可能將FCR理解為運輸合同的證明。
(二)FCR不是物權(quán)憑證
FCR不具備海運提單的物權(quán)憑證功能。《海商法》第7l條規(guī)定，“提單??是承運人保證據(jù)以交付貨物的單證”。承運人合法占有貨物的法律依據(jù)是運輸合同，只有提單持有人才有權(quán)要求承運人交付貨物。所以，只有提單持有人才對貨物擁有完整的權(quán)利，行使占有、使用、收益和處分的權(quán)利。而這些權(quán)利，恰恰是《民法通則》中規(guī)定的只有所有權(quán)才具有的四項權(quán)能。而且提單持有人的這些權(quán)利具有排他性，其他任何人都不能對抗提單持有人主張貨物的權(quán)利。由此可見，提單具有排他性和義務(wù)主體的不特定性，而排他性和義務(wù)主體的不特定性正是物權(quán)不同于債權(quán)的特性之一。但是，根據(jù)FCR單證正面記載中的聲明，單證將根據(jù)收貨人不可撤銷的指示進行處理，或?qū)⒇浳锔鶕?jù)收貨人不可撤銷的指示運送至收貨人處。而且，很多FCR單證的正面經(jīng)常印有“non—negotiable(不可轉(zhuǎn)讓)”字樣，或者在背面印有如下聲明：“出具本文件只是為了幫助托運人進行有關(guān)信用證的談判。該文件沒有承認(rèn)本文件背面所描述的任何貨物的所有權(quán)。”嘲因此，F(xiàn)CR單證與提單不同，不具有排他性，同時義務(wù)主體也不具有不特定性，所以不能作為物權(quán)憑證。
(三)FCR不可轉(zhuǎn)讓
如上所述，FCR單證的正面條款通常聲明“不可轉(zhuǎn)讓”，“貨物將直接發(fā)送收貨人”。所以，如果托運人接受了FCR單證，就視為同意該條款，就要接受該條款的約束，因此收貨人提貨不必憑FCR。并且《海商法》只規(guī)定提單可以作為承運人據(jù)以交付貨物的憑證，并未規(guī)定提單之外的FCR等單證是承運人據(jù)以交付貨物的憑證。所以FCR不是據(jù)以提貨的憑證，不具有可轉(zhuǎn)讓性，也沒有轉(zhuǎn)讓的必要。FCR單證的上述特點，使得FCR對交貨人和收貨人具有很大的風(fēng)險。為規(guī)避風(fēng)險，銀行通常接受FCR，除非有特別授權(quán)。更有甚者，會發(fā)生貨運代理人與賣方合謀欺詐買方的情況。FIATA意識到實踐中的風(fēng)險后，也開始刻意保持與FCR的距離。
三、FCR的操作風(fēng)險
(一)FCR對賣方的風(fēng)險
1．賣方的收匯風(fēng)險
FCR單證經(jīng)常在其正面的顯著位置記載“貨物將直接發(fā)送收貨人”字樣，只要賣方接受該單證，就表明其同意接受該條款的約束，因此承運人可直接向收貨人交付貨物，而無須承擔(dān)違約責(zé)任。如果當(dāng)事人選擇FOB貿(mào)易術(shù)語，通常由買方(收貨人)負(fù)責(zé)貨物運輸、簽訂運輸合同，賣方不是運輸合同的當(dāng)事人，不能被認(rèn)定為海上貨物運輸合同的托運人，賣方在運輸合同中的地位僅為托運人指定的交貨人。這種法律關(guān)系結(jié)構(gòu)導(dǎo)致賣方既沒有作為物權(quán)憑證的提單，又無權(quán)要求承運人承擔(dān)直接放貨給收貨人的責(zé)任，一旦收貨人拒付貨款，賣方便陷人極其被動的地位。
2．賣方對貨物控制權(quán)的不確定性
《聯(lián)合國全程或部分海上國際貨物運輸合同公約》(《鹿特丹規(guī)則》)中規(guī)定了“控制權(quán)”制度，指的是“根據(jù)公約規(guī)定按運輸合同向承運人發(fā)出有關(guān)貨物的指示的權(quán)利”，②享有控制權(quán)的控制方為可轉(zhuǎn)讓運輸單證下的單證持有人；除此之外，控制方為托運人。是在使用FCR單證的情況下，賣方對貨物完全沒有控制權(quán)。一方面，如上文所
述，FCR不具有轉(zhuǎn)讓性，也不是物權(quán)憑證，賣方無法依據(jù)其持有的單證主張對貨物的控制權(quán)；另一方面，賣方通常不簽訂海上貨物運輸合同，不是托運人，而只是合同中的交貨人，托運人是貨運代理人或者貨物的買方，因而賣方也不能以托運人的身份對貨物享有控制權(quán)。我國《合同法》第308條規(guī)定，托運人享有中途停運權(quán)，這實際上就是一種控制權(quán)。在國際海上貨物運輸中，F(xiàn)CR單證中的不同記載，決定了賣方能否就貨物的運輸對貨運代理人作出相應(yīng)指示。如果FCR表面記載“將貨物置于單證所記載的收貨人支配之下”，賣方就無權(quán)對貨物做出撤銷或者變更的指示，亦即沒有對貨物的控制權(quán)；如果FCR表面記載“將貨物交予單證所記載的收貨人”時，賣方則可以憑借正本FCR向貨運代理人做出變更或者撤銷的指示，但此時賣方行使撤銷權(quán)需要滿足一定的條件，要符合《合同法》的規(guī)定，‘域FCR的約定。
3．信用證議付的風(fēng)險
《跟單信用證統(tǒng)一慣例))(UCP600)規(guī)定了多式聯(lián)運單據(jù)、提單、不可轉(zhuǎn)讓的海運單、租船合同提單、空運單據(jù)、公路鐵路或內(nèi)陸水路運輸單據(jù)以及快遞收據(jù)、郵政收據(jù)或投郵證明書等七種運輸單證，然而FCR并不屬于上述七種運輸單證中的任何一種；國際商會(ICC)制定的《關(guān)于審核跟單信用證項下單據(jù)的國際標(biāo)準(zhǔn)銀行實務(wù)》(ISBP)也明確規(guī)定FCR不證明運輸合同，UCP600中的運輸條款也不能適用。③因此，如果買方?jīng)]有在信用證中明確注明以FCR作為議付憑證，即使買賣雙方曾對FCR議付做出過約定，賣方仍將面臨銀行拒付的風(fēng)險。
(二)FCR對買方的風(fēng)險
FCR對買方也有很大的風(fēng)險。雖然FCR對買方較為有利，可以便利貿(mào)易往來，也能使買方獲得更優(yōu)惠的運價，但如果賣方選擇的貨運代理人資信不高，買方面臨的風(fēng)險將大大提高。有時貨物并未實際裝船，只是宣載，但仍然簽發(fā)FCR；有時一票貨物會拆分成數(shù)筆貨物，簽發(fā)若干份FCR；有時貨物的實際情況與FCR上的記載不符；有時貨物尚未辦理海關(guān)手續(xù)就簽發(fā)了FCR。FIATA曾試圖矯正這些高風(fēng)險的做法，比如取消違規(guī)簽單的貨運代理人的簽單資格等，以防止FCR被濫用，但是并未收到理想的效果。資信不高的貨運代理人完全可以利用FCR的缺陷，創(chuàng)造或?qū)ふ覚C會接收貨物，或者憑其掌握的正本提單，指示承運人將尚處于運輸途中的貨物運往他處、或者轉(zhuǎn)售給其他買家，然后攜貨款消失。更有甚者，如果買方不注重對所選擇的貨運代理人的資信進行考察，信用不佳的貨運代理人有可能在與賣方和承運人交涉的過程中敷衍了事、甚至與賣方或者承運人串通一氣，犧牲買方的利益為自己賺取不正當(dāng)利益。因此，如果買方?jīng)Q定選擇適用FCR，需要認(rèn)真考察其選擇的貨運代理人的資信情況，這將決定其在交易過程中所要承擔(dān)的風(fēng)險。
(三)FCR對貨運代理人的風(fēng)險
貨運代理人接受買方的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)，直接從賣方手中接收貨物、又直接將貨物交付給承運人進行托運、接收承運人簽發(fā)的提單，因此，在發(fā)生爭議糾紛的時候，很容易就成為賣方和承運人的訴訟對象。雖然貨運代理人和賣方以及承運人之間不存在直接的法律關(guān)系，但在具體案件中不可避免地會有一些其他的因素的介入，導(dǎo)致貨運代理人被認(rèn)定為承運人而承擔(dān)責(zé)任。例如在“平湖市富華箱包廠、上海中紡聯(lián)紡織服裝有限公司訴環(huán)捷國際貨運代理(上海)有限公司案”上海海事法院[2009]滬海法商初字第259號)中，法院判定“原告中紡聯(lián)作為貨代收據(jù)載明的托運人與被告之間存在海上貨物運輸合同關(guān)系，被告是涉案貨物運輸?shù)某羞\人。”
四、對FCR風(fēng)險的防范
FCR便于操作，可以節(jié)省運送時間和運費，因此越來越廣泛地應(yīng)用于現(xiàn)代國際貿(mào)易中，特別是一些大的買方，如國際大型超市多采用這種方式。為盡量避免FCR單證使用中的風(fēng)險和不便，建議采取以下措施。
(一)賣方謹(jǐn)慎選擇使用FCR
對于原料緊張、價格波動劇烈的貿(mào)易，買方違約的風(fēng)險較高。一旦買方拒絕接受貨物，甚至接收貨物后拒絕付款，因賣方無法行使對貨物的控制權(quán)，或者無法議付信用證，將面臨錢貨兩空的風(fēng)險。尤其是選擇FOB貿(mào)易術(shù)語的話，賣方應(yīng)盡量避免使用FCR單證。如果已經(jīng)選擇適用FCR單證，賣方應(yīng)要求在單證中記載“貨運代理人將根據(jù)不可撤銷的指示將貨物交于單證所記載的收貨人”，而不是“將貨物置于單證所記載的收貨人支配之下”，從而能在一定程度上保證對貨物的控制權(quán)。賣方可以憑借正本FCR就貨物的運輸向貨運代理人做出變更或撤銷的指示，從而避免買方支付貨款之前在目的港不憑借FCR提貨。
如果買賣雙方選擇了FOB貿(mào)易術(shù)語，賣方還應(yīng)該要求貨運代理人簽發(fā)已裝船F(xiàn)CR，否則賣方只能取得一般的FCR，將極有可能被認(rèn)定為未完成交貨義務(wù)。
(二)買方謹(jǐn)慎選擇貨運代理人
國際貿(mào)易中的買方使用FCR風(fēng)險相對較小，而且買方可以利用FCR的特點先行提貨，掌握主動權(quán)。通常買方只需要認(rèn)真考察貨運代理人的資信狀況，即可有效避免風(fēng)險。
(三)貨運代理人完善代理行為
第一，貨運代理人在實施代理行為過程中，與買方簽訂委托代理合同時，要對買方的資信狀況進行調(diào)查，防止買方提貨后拒付貨款，導(dǎo)致自己成為被告。同時，建議貨運代理人將代理的權(quán)限、責(zé)任的劃分和責(zé)任的承擔(dān)等事項在委托代理合同中明確約定，特定情形下還可以要求買方披露被代理人的身份，從而使代理活動的后果直接約束買方。
第二，貨運代理人在安排訂艙時，應(yīng)著重提高訂艙材料的制作質(zhì)量，明確約定運輸過程中是否可以轉(zhuǎn)運、分運等事項，保證材料制作完善、細(xì)致，同時要將訂艙資料留存?zhèn)洳椋潭ㄗC據(jù)，避免出現(xiàn)爭議后因證據(jù)不足而承擔(dān)敗訴的后果。
第三，最高人民法院在《關(guān)于審理海上貨運代理糾紛案件若干問題的規(guī)定》中規(guī)定，貨運代理人有義務(wù)主動向賣方報告單證情況，“貨運代理企業(yè)應(yīng)履行報告義務(wù)，及時詢問實際托運人如何處理單證，取得實際托運人的書面確認(rèn)，從而保護自己的合法權(quán)益，避免介入買賣雙方的貿(mào)易糾紛之中”。
FCR單證不同于提單等運輸單證，不具備物權(quán)憑證和運輸合同證明的作用，只起到證明貨運代理人已接收貨物的作用。FCR單證的性質(zhì)導(dǎo)致實踐中買賣雙方和貨運代理人面臨巨大的風(fēng)險。建議有關(guān)當(dāng)事方在使用這一單證時，從不同的角度出發(fā)，謹(jǐn)慎從事——賣方謹(jǐn)慎選擇使用FCR；買方謹(jǐn)慎選擇貨運代理人；貨運代理人完善代理行為。從而厘清法律關(guān)系，有效控制交易風(fēng)險。